令和2年9月11日 金融庁 フリージア・マクロス（株）における有価証券報告書の不記載に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会からフリージア・マクロス（株）における有価証券報告書の不記載の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和2年7月9日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第6号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法 […]
令和2年9月11日 金融庁 （株）アルファクス・フード・システムにおける有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会から（株）アルファクス・フード・システムにおける有価証券報告書等の虚偽記載の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和2年6月30日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第5号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人 […]
令和2年9月11日 金融庁 グローム・ホールディングス（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会からグローム・ホールディングス（株）における有価証券報告書等の虚偽記載の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和2年6月18日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第4号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴 […]
令和2年9月11日 金融庁 ナイス(株)における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会からナイス(株)における有価証券報告書等の虚偽記載の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和2年6月18日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第3号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以下「金商法」と […]
令和２年９月15日 金融庁 資金移動業者の決済サービスを通じた銀行口座からの不正出金に関する対応について 悪意のある第三者が不正に入手した預金者の口座情報等をもとに当該預金者の名義で資金移動業者のアカウントを開設し、銀行口座と連携した上で、銀行口座から資金移動業者のアカウントへ資金をチャージすることで不正な出金を行う事象が複数発生しています。 これを踏まえ、金融庁においては、預金取扱 […]
令和2年9月17日 金融庁 ライフエイド少額短期保険株式会社に対する 行政処分について 本日、北海道財務局長から、ライフエイド少額短期保険株式会社（本店：北海道、北海道財務局長（少額短期保険）第２号）に対して、保険業法第272条の26第１項及び第272条の25第１項の規定に基づき、業務停止命令等が発出されました（詳細は、北海道財務局ウェブサイトを参照してください。）。 ※｢ライフエイド少額短期保険 […]
令和2年9月17日 金融庁 「令和元年度実績評価書」等の公表について 金融庁では、行政機関が行う政策の評価に関する法律に基づき、「金融庁における政策評価に関する基本計画」及び「金融庁政策評価実施計画」に従って、別紙１、２のとおり実績評価を実施しましたので公表します。 お問い合わせ先 金融庁 Tel：03-3506-6000（代表） 総合政策局総合政策課（内線2840、3998） 【目標管理型の政策 […]
令和２年９月17日 金融庁 オンライン取引サービスを顧客に提供する金融商品取引業者におけるシステムリスク管理態勢の自主点検及び顧客被害の発生状況の確認について 最近、オンライン取引サービスを顧客に提供する金融商品取引業者のシステムに悪意のある第三者が不正にアクセス（ログイン）し、顧客が保有する有価証券を売却・換金し、顧客の預り金を含めて、顧客が予め指定・登録していた銀行預金口座とは別の架空 […]
令和２年９月18日 金融庁 サクソバンク証券株式会社に対する行政処分について 関東財務局長が、サクソバンク証券株式会社（本店：東京都港区、法人番号：8010401082810）に対し、同社の個人情報漏えい事案に関して、金融商品取引法第56条の２第１項及び個人情報の保護に関する法律第40条第１項の規定に基づく報告を求めたところ、個人情報保護のためのシステムリスク管理態勢及び外部委託先管理態勢に不十分 […]
令和２年９月18日 金融庁 「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令及び有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」に対するパブリックコメントの結果等について １．パブリックコメントの結果 金融庁では、「金融商品取引法第二条に規定する定義に関する内閣府令及び有価証券の取引等の規制に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」につきまして、令和２年６月30日（ […]
