平成30年８月10日 金融庁 「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、取組方針・KPI を公表した金融事業者のリスト（平成30年８月６日更新）の追加について 平成30年８月６日付で公表した「『顧客本位の業務運営に関する原則』を採択し、取組方針の公表を行った金融事業者のリスト（平成30年６月末時点）」について、以下の金融事業者についても、6月30日時点でKPIを公表している旨の報告がされていたこ […]
平成30年８月10日 金融庁 銀行業の免許について 本日、株式会社ローソン銀行に対し、銀行法第４条第１項の規定に基づく銀行業の免許を付与しました。 １． 商 号 ： 株式会社ローソン銀行 ２． 本店所在地 ： 東京都品川区大崎二丁目１番１号 ３． 資 本 金 ： 116億円 ４． 株 主 ： 株式会社ローソン （95％） 株式会社三菱UF […]
平成30年8月7日 金融庁 (株)ユアテックの役員からの情報受領者による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会から(株)ユアテックの役員からの情報受領者による内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、平成30年6月20日に審判手続開始の決定（平成30年度(判)第5号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法 […]
平成30年8月7日 金融庁 公開買付者の親会社役員からの情報受領者による(株)ＵＳＥＮ株式に係る内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会から公開買付者の親会社役員からの情報受領者による(株)ＵＳＥＮ株式に係る内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、平成30年6月20日に審判手続開始の決定（平成30年度(判)第6号金融商品取引法違反審判事件）を行 […]
平成30年8月7日 金融庁 五洋インテックス(株)による有価証券報告書の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会から五洋インテックス(株)による有価証券報告書の虚偽記載の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、平成30年6月29日に審判手続開始の決定（平成30年度(判)第7号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以 […]
平成30年８月７日 金融庁 情報公開請求に係る不適切な対応について 今般の当庁における情報公開請求への対応に関する問題について、事実関係等の内部調査を行った結果、当庁職員の対応に情報公開法の趣旨に照らして不適切な行為が認められた。 本件に係る事案の概要及び当庁の対応は、下記のとおり。 記 １． 事案の概要 （１） 事実関係 本年５月２日、Ｘ氏より金融庁に対して情報公開請求あり。請求の際、Ｘ氏は […]
「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、 取組方針・KPIを公表した金融事業者のリストの公表について(平成30年８月６日更新）【※平成30年８月10 日訂正】 金融庁では、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下「本原則」という。）において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針（以下「取組方針」という。）を策定・公表するこ […]
平成30年８月31日 金融庁 平成31年度機構・定員、予算要求について 平成31年度機構・定員、予算要求について、記者発表を行いました。概要については、別紙のとおりです。 平成31年度機構・定員、予算要求について（PDF：174KB） お問い合わせ先 金融庁 Tel 03-3506-6000（代表） 総合政策局秘書課管理室 機構・定員（内線3171） 予算係（内線3121） https://www […]
平成30年８月31日 金融庁 あおぞら銀行に対する信託兼営認可について 本日、あおぞら銀行に対し、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第１条に基づき信託業務の兼営認可を行いました。 あおぞら銀行の概要(平成30年３月末) １．名称 ：株式会社あおぞら銀行 ２．本店所在地 ：東京都千代田区麹町六丁目1番地1 ３．資本金 ：1,000億 […]
平成30年９月14日 金融庁 「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令」の公表について 本日、「犯罪による収益の移転防止に関する法律施行規則の一部を改正する命令」が公表・施行されました（詳細はこちらを参照してください。）。 本件は、寄附金（災害義援金）振込及び被災者の口座開設に係る本人確認の柔軟な取扱いを認めるものであり、概要は以下のとおりです。 １．趣旨 平成30年北海 […]
