令和３年４月８日 金融庁 有価証券報告書の作成・提出に際しての留意すべき事項及び有価証券報告書レビューの実施について（令和３年度） １．有価証券報告書の作成・提出に際しての留意すべき事項について 令和３年３月期以降の事業年度に係る有価証券報告書の作成・提出に際しての留意すべき事項は以下のとおりです。 （１）新たに適用となる開示制度に係る留意すべき事項 令和３年３月期に適用される開示制度に係る公 […]
令和３年４月12日 金融事業者における顧客本位の業務運営のさらなる浸透・定着に向けた取組みについて 金融庁は、国民の安定的な資産形成の実現に向け、2017年３月30日に「顧客本位の業務運営に関する原則」を公表しました。また、金融事業者の顧客本位の業務運営への取組みを見える化し、より良い取組みを行う金融事業者が顧客から選択されるメカニズムを実現する観点から、同原則を採択し、取組方針等を公表している […]
令和3年4月9日 金融庁 株式会社ゆうちょ銀行における新規業務等の認可 金融庁及び総務省は、株式会社ゆうちょ銀行（本社：東京都千代田区、法人番号5010001112730）から認可申請があった新規業務等について、本日、郵政民営化法（平成17年法律第97号）第110条第５項及び第111条第５項の規定に基づき、下記（１）については、別紙のとおり条件を付して認可し、下記（２）（３）については、申請の […]
令和3年4月9日 金融庁 アイシン精機（株）との契約締結交渉者社員による内部者取引に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会からアイシン精機（株）との契約締結交渉者社員による内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和3年2月5日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第22号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（ […]
令和3年4月9日 金融庁 ジョルダン（株）株式に係る相場操縦に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会からジョルダン（株）株式に係る相場操縦の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和3年2月5日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第21号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以下「金商法」といいます。）第178条第1項 […]
令和3年4月9日 金融庁 富士ソフトサービスビューロ（株）における有価証券報告書等の虚偽記載に対する課徴金納付命令の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会から富士ソフトサービスビューロ（株）における有価証券報告書等の虚偽記載の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和3年2月2日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第19号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金 […]
令和3年3月19日 金融庁 日本海洋掘削（株）社員による重要事実に係る推奨行為に対する違反事実がないと認める旨の決定について 金融庁は、証券取引等監視委員会から日本海洋掘削（株）社員による重要事実に係る推奨行為の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和2年2月4日に審判手続開始の決定（令和元年度(判)第37号金融商品取引法違反審判事件）を行い、以後審判官3名により審判手続が行われてきまし […]
令和３年３月19日 金融庁 適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政処分について （事業報告書を提出していない業者） 関東財務局長は、適格機関投資家等特例業務届出者（１社）について、金融商品取引法で定められた事業報告書を提出していない状況が認められたことから、本日、行政処分を行いました（詳細は、関東財務局ウェブサイトを参照してください）。 ※「適格機関投資家等特例業務届出者に対する行政 […]
令和３年3月19日 金融庁 日本銀行 2020年度金融知識普及功績者表彰について 本日、金融庁と日本銀行では、「2020年度金融知識普及功績者」として、個人の部16名、団体の部２団体を表彰することとしました。 金融知識普及功績者表彰は、金融及びその背景となる経済についての教育活動をより一層推進するため、国民の金融に係る知識の普及・向上に功績のあった者及び団体に対して、その功績を顕彰するものです […]
令和３年3月18日 金融庁 「サステナブルファイナンス有識者会議」（第５回）の開催について 標記について、下記のとおり開催します。 記 １．日時： 令和３年３月25日（木曜日）16時00分～18時00分 ２．会場： オンライン開催 ※今回、新型コロナウイルスの感染拡大防止の観点から、一般傍聴席はご用意しておりません。 なお、議事録は、会議後、金融庁ウェブサイトにて公表されます。 お問 […]
