金融庁「「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)へのパブリックコメントの結果等について」を公表しました。

金融庁「「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)へのパブリックコメントの結果等について」を公表しました。

平成30年10月15日
金融庁

「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)へのパブリックコメントの結果等について

金融庁では、「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」(案)について、平成30年7月13日(金)から平成30年8月13日(月)にかけて公表し、意見募集を行いました。

その結果、28の個人及び団体より102件の御意見をいただきました。本件について御検討いただいた皆様には、御協力いただきありがとうございました。

お寄せいただいたコメントの概要及びそれに対する金融庁の考え方は、別紙を御覧ください。なお、本件とは直接関係しないコメントもお寄せいただきましたが、これらにつきましては、今後の金融行政の参考とさせていただきます。

パブリックコメントでお寄せいただいた御意見を踏まえ、必要な追記・修正を行い「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」を策定しました。

今後、金融庁は、コンプライアンス・リスク管理に関する実態把握を行い、これらの過程で得られた事例やプラクティス、そこから抽出される共通課題等を取りまとめ、金融機関へのフィードバック及び公表を実施することを予定しております。

引き続き、金融庁・財務(支)局が一体となって、金融機関との建設的で双方向の対話を続けながら、金融行政の質を継続的に高めていきます。

「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」
(別紙)コメントの概要及びコメントに対する金融庁の考え方
(参考)「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)」のポイント

お問い合わせ先

金融庁 Tel : 03-3506-6000(代表)
総合政策局リスク分析総括課(内線2517、3735)

検査・監督に関する意見募集について

皆様から御意見を頂いて、引き続き金融行政の質を継続的に高めていきたいと考えており、検査・監督に関する御意見を歓迎いたします。

御意見の送付先

金融庁総合政策局リスク分析総括課
郵便 : 〒100-8967
東京都千代田区霞が関3‐2‐1 中央合同庁舎第7号館
メールアドレス : supervisory-approach@fsa.go.jp

https://www.fsa.go.jp/news/30/dp/compliance_revised.html

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